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          光大證券等三家券商被罰,內控不完善是禍因

          來源:新浪財經 時間:2022-08-18

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          近日,光大證券(16.160, -0.38, -2.30%)(維權)、東方證券(8.960, -0.08, -0.88%)、東北證券(7.190, -0.09, -1.24%)三家券商在同一日均收到上海證監局罰單,違規事項雖有不同,但監管均指出,三家券商存在內部控制不完善的問題。

          根據上海證監局披露,光大證券在公司治理中存在三大問題,其一是未將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程;其二是未采取有效措施及時掌握股東信息變動情況,未按規定報告股東中國光大控股有限公司持有的光大證券股權被凍結的情況;其三是公司高級管理人員熊國兵在2018年7月至2020年3月期間同時分管稽核部和其他業務部門或子公司,不符合《證券公司治理準則》(證監會公告〔2012〕41號)第六十一條第一款的要求。

          上海證監局認為,上述問題反映出光大證券治理結構不健全、內部控制不完善,故采取責令改正的行政監督管理措施。光大證券需自收到決定書三個月內完成整改,并提交書面整改報告。同時,光大證券董秘朱勤也因前兩項問題被上海證監局采取出具警示函的監管措施。

          與光大證券同日被罰的還有東方證券和東北證券。其中,東方證券系因在開展股票質押業務、子公司投資等業務過程中,未按照審慎經營的原則,有效控制和防范風險,存在部分業務決策流于形式、風險管理不到位和內部控制不健全等問題。東方證券被上海監管局采取出具警示函的監督管理措施。

          東北證券則是因其上海證券研究咨詢分公司在尚未取得換發經營證券業務許可證的情況下,已在新營業場所開業。上海證監局認為上述行為不符合《證券公司分支機構監管規定》(證監會公告[2020]66號)第九條的規定,反映出東北證券分公司存在內部控制不完善的問題,故對其采取責令改正的行政監管措施,且需要在收到決定書之日起3個月內完成整改,并提交書面整改報告。

          三家券商被罰,雖是不同的緣由,但都指向內部控制不完善?!蹲C券公司內部控制指引》(證監機構字[2003]260號)指出,有效的內部控制應為證券公司實現下述目標提供合理保證:保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行;防范經營風險和道德風險;保障客戶及證券公司資產的安全、完整;保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時;提高證券公司經營效率和效果。

          今年以來,多家券商都因內部控制體系存在風險點被監管處罰。據不完全統計,今年以來,證監系統已就內控問題向恒泰證券、德邦證券、平安證券、天風證券(3.090, -0.04, -1.28%)、華龍證券、國海證券(3.580, -0.01, -0.28%)、信達證券、中信證券(20.010, -0.19, -0.94%)、東海證券等券商采取行政監管措施。

          而從公司層面來看,本次是東方證券今年收到的首張罰單,但對于光大證券來說,這已是第六次被監管處罰。6月16日,光大證券香港子公司因違反反洗錢規定被香港證監局公開譴責并罰款;6月10日,光大證券因境外業務存三項違規被證監會責令改正;1月21日,光大證券東莞一營業部因在私募基金產品銷售中存“飛單”行為被廣東證監局出示警示函;1月5日,光大證券因“MPS事件”重大合同披露不及時以及個別公司債券受托管理未勤勉盡責被上海證監局出示警示函。此外,光大證券還曾在3月1日的公告中透露,因“MPS事件”中的違規行為,光大證券被上交所通報批評。

          東北證券則是第三次被罰。6月28日,東北證券因在2021年年報中將部分證券交易席位租賃收入錯認為投資咨詢業務收入,而被吉林證監局責令改正;3月25日,東北證券因日常的合規管理存在薄弱環節,被天津監管局出示警示函。值得關注的是,東北證券“兩次都在同一個地方摔倒”,東北證券天津分公司在3月被罰事項即包括新營業場所開業前,未按規定申請換發《經營證券期貨業務許可證》,與本次被罰緣由類似。

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